Job description

Poste :

 

Dispositif de vigilance

• Assurer l’analyse conformité des dossiers d’entrée en relation et de renouvellement au regard du risque LCB/FT (KYC, filtrage, analyse des documents juridiques, etc.)
• Mettre à jour les profils des risque clients au regard des risques LBC/FT.
• Mettre en place la cartographie des risques LBC/FT.
• Contribuer à la mise en conformité liée aux dispositifs de conformité LBC/FT.
• Participer à l’amélioration et au développement des outils de traitement LBC/FT.
• Mener les investigations pour les transactions suspicieuses.
• Assurer la réponse aux demandes d’investigation émanant des autorités de tutelles dans les délais réglementaires.
• Produire le reporting l’évaluation annuelle des risques LBC/FT à l’attention du régulateur.
• Produire les reporting au groupe CDG dans le cadre du dispositif de vigilance groupe.
• Veiller à la formation des collaborateurs au risque LBC/FT.

Dispositif de gestion du risque de non-conformité :

• Réaliser des contrôles permanents sur l'application de la réglementation sur les différents sujets de conformité.
• Mettre à jour la cartographie des risques de non-conformité.
• S’assurer de l’adéquation des processus et procédures de Finéa avec le référentiel légal et réglementaire.
• Accompagner les entités dans la mise en place des actions de mise en conformité
• Suivre leur réalisation des actions correctives.
• Participer à l’élaboration du reporting lié au management des risques de non-conformité.

Dispositif de Veille réglementaire

• Réaliser les études d’impact des évolutions légales et réglementaires, en collaboration avec les métiers.
• Tenir à jour et alimenter le référentiel réglementaire.
• Assurer la veille légale et réglementaire sur les sujets de conformité.
• Analyser la conformité aux dispositions réglementaires des nouveaux produits et services, des nouvelles politiques, processus et procédures avant leur déploiement.
• Intégrer les nouveaux points de contrôles de conformité réglementaire dans les plans de contrôle.
• Veiller à l'actualisation des normes et procédures internes suite à des changements d'ordre légal ou réglementaire.
• Assurer les travaux de conseil, d'information et de formation sur les sujets liés au périmètre relevant de la fonction conformité.

Dispositif anti-fraude et de déontologie

• Transcrire les dispositions légales et réglementaires en matière de prévention de la fraude dans les dispositifs internes.
• Mettre en place et garantir la mise à jour de la cartographie des risques de fraude et de corruption.
• Traiter les alertes remontées selon les diligences et la confidentialité requise.

Dispositif de protection des données personnelles

• Superviser la mise en œuvre du plan d'actions de conformité aux réglementations relatives à la protection de données personnelles.

Profil recherché :

Compétences techniques exigées :

• Techniques de gestion des risques LCB/FT, y compris la maîtrise des outils de filtrage.
• Connaissance de la réglementation bancaire

Compétences comportementales exigées :

• Sens de l’éthique ;
• Rigueur et organisation ;
• Aisance relationnelle ;
• Communication ;
• Gestion des interfaces et des sollicitations.

Skills & Experiences

• Experience of 1 years